SEC Compliance Officer

Wir sind eine Schweizer Compliance-Firma, die sich primär auf Schweizer Vermögensverwalter konzentriert, und suchen derzeit einen SEC Compliance Officer, um unsere Compliance-Funktion zu stärken, indem wir unsere Kunden betreuen, die dual registriert sind: FINMA-lizenziert und zudem als Anlageberater in den Vereinigten Staaten registriert sind, SEC Investment Adviser (RIA).

Der ideale Kandidat verfügt über fundierte Fachkenntnisse in den für registrierte Anlageberater geltenden SEC-Vorschriften und vorzugsweise über ein solides Verständnis des schweizerischen Regulierungsrahmens, einschließlich FINIA, FINSA, AML und CISA-bezogenen Anforderungen. Dies ist eine hervorragende Gelegenheit für einen Compliance-Experten, der gerne in einem internationalen Umfeld arbeitet, eng mit dem Senior Management zusammenarbeitet und zu einer starken Kultur der Integrität, Governance und regulatorischen Exzellenz beiträgt.

Ihre Verantwortlichkeiten:

SEC Compliance Programm

• Überwachung und Aufrechterhaltung des SEC-Compliance-Rahmens der Firma sowie der schriftlichen Compliance-Richtlinien und -Verfahren.
• Überwachung der Einhaltung des Investment Advisers Act von 1940 und der damit verbundenen SEC-Anforderungen.
• Leitung der jährlichen Überprüfung des Compliance-Programms der Firma, wie gemäß Rule 206(4)-7 erforderlich.
• Verwaltung und Koordination von SEC-Prüfungen, regulatorischen Anfragen und Dokumentenanforderungen.
• Überprüfung und Pflege regulatorischer Einreichungen, einschließlich Form ADV und damit verbundener Offenlegungen.
• Sicherstellung der Einhaltung der SEC-Anforderungen in den Bereichen Marketing, Werbung, Verwahrung, Cybersicherheit, persönlicher Handel und Aufzeichnungspflichten.
• Überwachung regulatorischer Entwicklungen und Bewertung ihrer Auswirkungen auf die Aktivitäten der Firma.
• Möglichkeit, als benannter CCO für ausgewählte Kundenberater zu fungieren (optional).
• Entwicklung und Durchführung von Compliance-Schulungsprogrammen für Mitarbeiter.
• Verwaltung der persönlichen Kontogeschäfte der Mitarbeiter und der Prozesse zu Interessenkonflikten.
• Überprüfung und Aktualisierung des Code of Ethics, des Compliance Manual und der damit verbundenen Richtlinien.

Schweizer Regulatory Compliance

• Unterstützung der Einhaltung schweizerischer Finanzmarktregulierungen, einschließlich FINIA, FINSA, CISA, AMLA, AMLO und der CDB 20.
• Kontakt zu schweizerischen Aufsichtsbehörden, Wirtschaftsprüfern und Branchenverbänden nach Bedarf.
• Unterstützung bei Risikobewertungen und regulatorischen Berichtspflichten.

Was Sie mitbringen:

• Universitätsabschluss in Rechtswissenschaften, Finanzen, Rechnungswesen, Betriebswirtschaft oder einem verwandten Bereich.
• Mindestens 5 Jahre Compliance-Erfahrung bei: einem SEC-registrierten Anlageberater (RIA), einem Vermögensverwalter, einem globalen Wealth Manager oder einem regulierten Asset-Management-Unternehmen.
• Fundierte Kenntnisse der für Anlageberater geltenden SEC-Vorschriften.
• Praktische Erfahrung mit SEC-Prüfungen und Form ADV-Einreichungen.
• Erfahrung in der Erstellung und Pflege von Compliance-Richtlinien und -Verfahren.
• Exzellente analytische, organisatorische und kommunikative Fähigkeiten.
• Ausgezeichnete Englischkenntnisse und vorzugsweise fließend in Deutsch.

Persönliche Eigenschaften

Wir suchen eine Person, die:

• Tadellose Integrität und professionelles Urteilsvermögen zeigt.
• Proaktiv, unabhängig und lösungsorientiert ist.
• Eine starke Liebe zum Detail besitzt und gleichzeitig eine pragmatische geschäftliche Denkweise beibehält.
• Sicher im Umgang mit Führungskräften, Regulierungsbehörden, Wirtschaftsprüfern und externen Beratern ist.

Suchen Sie nach einer herausfordernden Gelegenheit, die sowohl Ihr berufliches als auch Ihr persönliches Wachstum fördert? Wir freuen uns auf Ihre Bewerbung.

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