SEC Compliance Officer

Nous sommes une société de conformité suisse principalement axée sur les gestionnaires d'actifs suisses et recherchons actuellement un SEC Compliance Officer pour renforcer notre fonction de Compliance en servant nos clients qui sont bi-enregistrés : agréés par la FINMA et également enregistrés en tant que conseillers en investissement aux États-Unis, SEC Investment Adviser (RIA).

Le candidat idéal possédera une expertise approfondie des réglementations SEC applicables aux conseillers en investissement enregistrés et, de préférence, une solide compréhension du cadre réglementaire suisse, y compris les exigences liées à la FINIA, la FINSA, l'AML et la CISA. Il s'agit d'une excellente opportunité pour un professionnel de la conformité qui aime travailler dans un environnement international, collaborer étroitement avec la direction générale et contribuer à une culture forte d'intégrité, de gouvernance et d'excellence réglementaire.

Vos responsabilités :

Programme de conformité SEC

• Superviser et maintenir le cadre de conformité SEC de la société ainsi que les politiques et procédures de conformité écrites.
• Surveiller la conformité avec l'Investment Advisers Act de 1940 et les exigences SEC connexes.
• Diriger la revue annuelle du programme de conformité de la société comme l'exige la Rule 206(4)-7.
• Gérer et coordonner les examens de la SEC, les demandes réglementaires et les demandes de documents.
• Examiner et maintenir les dépôts réglementaires, y compris le Form ADV et les informations connexes.
• Assurer la conformité avec les exigences de la SEC en matière de marketing, de publicité, de garde, de cybersécurité, de transactions personnelles et de tenue de registres.
• Surveiller les développements réglementaires et évaluer leur impact sur les activités de la société.
• Possibilité de servir en tant que CCO désigné pour certains conseillers clients (optionnel).
• Développer et dispenser des programmes de formation à la conformité pour les employés.
• Gérer les transactions sur les comptes personnels des employés et les processus de conflits d'intérêts.
• Examiner et mettre à jour le Code of Ethics, le Compliance Manual et les politiques connexes.

Conformité réglementaire suisse

• Soutenir la conformité avec les réglementations suisses sur les marchés financiers, y compris la FINIA, la FINSA, la CISA, l'AMLA, l'AMLO et la CDB 20.
• Assurer la liaison avec les organismes de réglementation suisses, les auditeurs et les associations professionnelles selon les besoins.
• Aider aux évaluations des risques et aux obligations de reporting réglementaire.

Ce que vous apportez :

• Diplôme universitaire en droit, finance, comptabilité, administration des affaires ou dans un domaine connexe.
• Minimum 5 ans d'expérience en conformité au sein d'un : conseiller en investissement enregistré auprès de la SEC (RIA), un gestionnaire d'actifs, un gestionnaire de fortune mondial ou une entreprise de gestion d'actifs réglementée.
• Solides connaissances des réglementations SEC applicables aux conseillers en investissement.
• Expérience pratique des examens de la SEC et des dépôts de Form ADV.
• Expérience dans la rédaction et le maintien de politiques et procédures de conformité.
• Excellentes capacités d'analyse, d'organisation et de communication.
• Excellent niveau d'anglais et de préférence courant en allemand.

Attributs personnels

Nous recherchons un individu qui :

• Fait preuve d'une intégrité impeccable et d'un jugement professionnel.
• Est proactif, indépendant et orienté vers les solutions.
• A une grande attention aux détails tout en conservant un esprit commercial pragmatique.
• Est à l'aise pour échanger avec des cadres supérieurs, des régulateurs, des auditeurs et des conseillers juridiques externes.

Cherchez-vous une opportunité stimulante qui favorisera votre croissance professionnelle et personnelle ? Nous nous réjouissons de recevoir votre candidature.

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