SEC Compliance Officer

Siamo una società di compliance svizzera focalizzata principalmente sugli asset manager svizzeri e siamo attualmente alla ricerca di un SEC Compliance Officer per rafforzare la nostra funzione di Compliance servendo i nostri clienti che sono dual-registered: autorizzati FINMA e registrati anche come investment advisers negli Stati Uniti, SEC Investment Adviser (RIA).

Il candidato ideale possederà una profonda esperienza nelle normative SEC applicabili ai registered investment advisers e, preferibilmente, una solida comprensione del quadro normativo svizzero, inclusi i requisiti relativi a FINIA, FINSA, AML e CISA. Questa è un'eccellente opportunità per un professionista della compliance che ama lavorare in un ambiente internazionale, collaborando strettamente con il senior management e contribuendo a una forte cultura di integrità, governance ed eccellenza normativa.

Le tue responsabilità:

SEC Compliance Program

• Supervisionare e mantenere il framework di compliance SEC della società e le politiche e procedure di compliance scritte.
• Monitorare la conformità con l'Investment Advisers Act of 1940 e i relativi requisiti SEC.
• Guidare la revisione annuale del programma di compliance della società come richiesto dalla Rule 206(4)-7.
• Gestire e coordinare gli esami SEC, le richieste regolamentari e le richieste di documenti.
• Revisionare e mantenere i documenti regolamentari, inclusi il Form ADV e le relative informative.
• Garantire la conformità con i requisiti SEC in materia di marketing, pubblicità, custodia, cybersecurity, trading personale e conservazione dei documenti.
• Monitorare gli sviluppi normativi e valutarne l'impatto sulle attività della società.
• Opportunità di operare come CCO designato per selezionati consulenti clienti (opzionale).
• Sviluppare e erogare programmi di formazione sulla compliance per i dipendenti.
• Gestire i processi di trading dei conti personali dei dipendenti e i conflitti di interesse.
• Revisionare e aggiornare il Code of Ethics, il Compliance Manual e le relative politiche.

Swiss Regulatory Compliance

• Supportare la conformità con le normative del mercato finanziario svizzero, inclusi FINIA, FINSA, CISA, AMLA, AMLO e CDB 20.
• Interfacciarsi con gli organismi di regolamentazione svizzeri, i revisori e le associazioni di categoria come richiesto.
• Assistere nelle valutazioni del rischio e negli obblighi di reporting regolamentare.

Cosa porti con te:

• Laurea universitaria in Giurisprudenza, Finanza, Contabilità, Economia Aziendale o un campo correlato.
• Minimo 5 anni di esperienza nella compliance presso: un SEC-registered investment adviser (RIA), un asset manager, un global wealth manager o un'impresa di gestione patrimoniale regolamentata.
• Forte conoscenza delle normative SEC applicabili agli investment advisers.
• Esperienza pratica con gli esami SEC e le presentazioni del Form ADV.
• Esperienza nella redazione e nel mantenimento di politiche e procedure di compliance.
• Eccellenti capacità analitiche, organizzative e comunicative.
• Eccellente livello di inglese e preferibilmente fluente in tedesco.

Attributi Personali

Cerchiamo una persona che:

• Dimostri un'integrità impeccabile e giudizio professionale.
• Sia proattiva, indipendente e orientata alle soluzioni.
• Abbia una forte attenzione ai dettagli mantenendo al contempo una mentalità aziendale pragmatica.
• Sia a proprio agio nell'interagire con dirigenti senior, regolatori, revisori e consulenti esterni.

Cerchi un'opportunità stimolante che favorisca la tua crescita sia professionale che personale? Non vediamo l'ora di ricevere la tua candidatura.

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